Решением НКЦБФР от 03.02.2022 No 92 утверждены Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала – Деятельность по управлению активами институциональных инвесторов.
Лицензию на осуществление деятельности по управлению активами институциональных инвесторов могут получить юридические лица, зарегистрированные в форме акционерного общества, общества с ограниченной ответственностью.
Лицензию на осуществление деятельности по управлению ипотечным покрытием могут получить юридические лица, зарегистрированные в форме акционерного общества, общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью.
Заявителем/лицензиатом не может быть юридическое лицо, которое соответствует хотя бы одному из следующих критериев:
— к лицу применены санкции в соответствии с Законом Украины “О санкциях”;
— лицо имеет среди участников (учредителей, акционеров) юридические лица, зарегистрированные в государствах (юрисдикциях), включенных в перечень государств (юрисдикций), которые не соблюдают или ненадлежащим образом выполняют рекомендации международных, межправительственных организаций, осуществляющих деятельность в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, образованные в порядке, определенном Кабинетом Министров Украины на основании заключения международных, межправительственных организаций, осуществляющих деятельность в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, и опубликованные на официальном сайте Государственной службы финансового мониторинга Украины;
— лицо и/или участники (учредители, акционеры) включены в перечень лиц, имеющих отношение к террористической деятельности или подпадающих под международные санкции в соответствии с законодательством;
— лицо контролируется юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством государства, которое осуществляет вооруженную агрессию против Украины в значении, определенном статьей 1 Закона Украины “Об обороне Украины”, и/или лицами, указанными в пунктах четвертом, пятом, шестом этого пункта, и/или имеет таких лиц среди собственников значительного участия, в том числе конечных бенефициарных владельцев.
Помимо требований, установленных законодательством, устав заявителя/лицензиата должен содержать сведения о:
— осуществление данной деятельности с учетом ограничений, предусмотренных Законами Украины “Об институтах коллективного инвестирования”, “О негосударственном пенсионном обеспечении”;
— создание резервного фонда;
— уполномоченный орган, принимающий решения о создании, ликвидации паевого инвестиционного фонда, выпуске инвестиционных сертификатов и иных действиях, связанных с осуществлением деятельности, связанной с управлением активами институциональных инвесторов.
Структура собственности юридического лица заявителя/лицензиата, собственников существенного участия в заявителе/лицензиате должна быть прозрачной и соответствовать требованиям настоящих Лицензионных условий. То есть, если раскрывает информацию о системе отношений между юридическими и физическими лицами в структуре собственности юридического лица заявителя/лицензиата и позволяет определить:
— все ключевые участники (в том числе публичные компании) и контролеры заявителя/лицензиата;
— все ключевые участники каждого юридического лица, которое существует в цепочке владения корпоративными правами заявителя/лицензиата;
— все владельцы существенного участия в заявителе/лицензиате;
— все конечные бенефициарные собственники заявителя/лицензиата или их отсутствие в случаях, предусмотренных пунктом двадцать вторым настоящего пункта;
— контролировать отношения между всеми этими лицами.
Доля государства в уставном капитале управляющей компании не должна превышать 10%.
Лицензионные условия также определяют требования к деловой репутации лицензиата, владельцев значительного участия, руководителей, главного бухгалтера, финансовой отчетности, аудиторского заключения и ряд других требований.
Размер первоначального капитала заявителя (кроме банка), который намеревается или осуществляет деятельность по управлению активами институциональных инвесторов для управления ипотечным покрытием структурированных ипотечных облигаций, должен составлять не менее 35 млн грн, а для деятельности по управлению ипотечным покрытием обыкновенных ипотечных облигаций — в размере не менее 25 млн грн.
Размер первоначального капитала заявителя, который намерен осуществлять деятельность по управлению активами институциональных инвесторов (деятельность по управлению активами), должен составлять не менее 4 млн грн.
Размер уставного капитала заявителя/лицензиата, полностью оплаченный исключительно наличными, должен составлять (за исключением банков):
— на деятельность по управлению активами – сумму не менее 7 млн грн;
— на управление ипотечным покрытием структурных ипотечных облигаций — сумму не менее 35 млн грн, и, соответственно, на управление ипотечным покрытием простых ипотечных облигаций — не менее 25 млн грн.
Юридические лица, имеющие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала – деятельности, связанной с управлением активами институциональных инвесторов (деятельность по управлению активами), обязаны:
— привести свои внутренние документы в соответствие с настоящими Лицензионными условиями в течение шести месяцев после вступления в силу настоящего решения, если иное не установлено стандартами корпоративного управления в профессиональных участниках рынков капитала и организованных товарных рынках;
— привести структуру собственности в соответствие с требованиями настоящих Лицензионных условий в течение шести месяцев после вступления в силу настоящего решения, если в структуру собственности такого лица входят иностранное юридическое лицо (лица) и (или) физическое лицо (лица) – иностранец – в течение года.
Требования настоящих Лицензионных условий в отношении начального капитала распространяются только на юридических лиц, которые намерены осуществлять деятельность по управлению активами институциональных инвесторов (деятельность по управлению активами) и подали заявление и соответствующие документы в НКЦБФР для получения лицензии.
